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對(duì)壟斷行為的規(guī)制制度

對(duì)壟斷行為的規(guī)制即行為規(guī)制在各國(guó)的反壟斷法中占有重要的地位，它與壟斷狀態(tài)規(guī)制一起構(gòu)成完整的反壟斷法法律制度體系。由于人們通常將對(duì)壟斷狀態(tài)的預(yù)防性規(guī)制即企業(yè)合并監(jiān)控的規(guī)制也視為行為規(guī)制。所以，從這種意義上說(shuō)，除了美、日等個(gè)別國(guó)家的反壟斷法以規(guī)制壟斷行為為主，以規(guī)制壟斷狀態(tài)為輔以外，其他絕大多數(shù)國(guó)家的反壟斷法基本上甚至全部都是規(guī)制壟斷行為的。正因如此，學(xué)者們才有了“結(jié)構(gòu)主義”反壟斷法與“行為主義”反壟斷法的劃分，并且“行為主義”反壟斷法日益受到重視和推崇。筆者由于已經(jīng)將企業(yè)合并的監(jiān)控制度視為對(duì)壟斷狀態(tài)的預(yù)防性規(guī)制，自然認(rèn)為反壟斷法只有寬、嚴(yán)之分而無(wú)“結(jié)構(gòu)主義”與“行為主義”之分。以此為立論基礎(chǔ)，筆者認(rèn)為，反壟斷法所規(guī)制的壟斷行為和壟斷狀態(tài)（這里所說(shuō)的壟斷狀態(tài)是指壟斷性結(jié)構(gòu)）在絕大多數(shù)情況是緊密結(jié)合在一起的，甚至在有些時(shí)候難以區(qū)分它是結(jié)構(gòu)規(guī)制還是行為規(guī)制，只是從某一角度或主要層面上將其界定為結(jié)構(gòu)性規(guī)制即壟斷狀態(tài)規(guī)制或壟斷行為規(guī)制。例如，對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的行為、濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的行為的規(guī)制是行為規(guī)制，但也包含對(duì)結(jié)構(gòu)的規(guī)制，并以結(jié)構(gòu)規(guī)制為基礎(chǔ)，如關(guān)于市場(chǎng)支配地位、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的規(guī)定即屬結(jié)構(gòu)性規(guī)范。再如，對(duì)企業(yè)合并監(jiān)控的規(guī)制從基本性質(zhì)上或從其主要為預(yù)防有弊害的壟斷性結(jié)構(gòu)形成角度可視為壟斷狀態(tài)規(guī)制即結(jié)構(gòu)規(guī)制，但從另一角度看，它實(shí)際上也是對(duì)企業(yè)合并的行為進(jìn)行規(guī)制，因此也可以說(shuō)是行為規(guī)制。可見(jiàn)，在企業(yè)合并的規(guī)制方面，結(jié)構(gòu)規(guī)制與行為規(guī)制非常緊密地聯(lián)系在一起，甚至可以說(shuō)難分主次。在少數(shù)情況下，反壟斷法只規(guī)制壟斷行為，一般不涉及結(jié)構(gòu)規(guī)制，如企業(yè)間訂立卡特爾協(xié)議的行為等。

綜上所述，行為規(guī)制主要包括兩大類，一為結(jié)構(gòu)性行為規(guī)制，二為非結(jié)構(gòu)性行為規(guī)制。

1.結(jié)構(gòu)性行為規(guī)制。反壟斷法所規(guī)制的結(jié)構(gòu)性壟斷行為主要包括以下幾種：①濫用市場(chǎng)支配地位的行為。這里所說(shuō)的市場(chǎng)支配地位與本章關(guān)于壟斷狀態(tài)規(guī)制中提到的壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)含義相同，但不同于狹義上的壟斷狀態(tài)（狹義上的壟斷狀態(tài);市場(chǎng)規(guī)模+壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)+市場(chǎng)弊害或?yàn)E用行為），也不同于我們?cè)趨^(qū)分壟斷行為時(shí)所說(shuō)的“結(jié)構(gòu)”，在內(nèi)涵與外延上，市場(chǎng)支配地位或壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)要包容在“結(jié)構(gòu)”即優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)之中,“結(jié)構(gòu)”除了指市場(chǎng)支配地位以外，還包括市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位濫用市場(chǎng)支配地位的行為主要包括掠奪性定價(jià)、瓶頸壟斷、獨(dú)家交易、制定壟斷性高價(jià)、附義務(wù)行為和搭售以及固定轉(zhuǎn)售價(jià)格等。②濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的行為。市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位一詞有廣狹兩義。從廣義上講，市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位包括市場(chǎng)支配地位，是市場(chǎng)支配地位的上位概念。從狹義上講，市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位是指具有較強(qiáng)實(shí)力但尚不具備市場(chǎng)支配地位的企業(yè)因特殊的產(chǎn)品、合同、買賣關(guān)系等因素而產(chǎn)生的相對(duì)于交易對(duì)手的被依賴的狀態(tài)或地位2〕筆者這里所說(shuō)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位是狹義上的概念。濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的行為主要包括拒絕交易（抵制）、歧視（主要是價(jià)格歧視）和強(qiáng)制交易等。

2.非結(jié)構(gòu)性行為規(guī)制。反壟斷法所規(guī)制的非結(jié)構(gòu)性壟斷行為主要包括企業(yè)之間簽訂的嚴(yán)重限制或排除競(jìng)爭(zhēng)的橫向壟斷協(xié)議（即卡特爾）和縱向壟斷協(xié)議等壟斷行為。

以上是反壟斷法所規(guī)制的壟斷行為的具體種類。事實(shí)上，除了可根據(jù)“結(jié)構(gòu)”因素將壟斷行為區(qū)分為結(jié)構(gòu)性壟斷行為和非結(jié)構(gòu)性壟斷行為以外。對(duì)于一些由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家以及剛剛確立市場(chǎng)體制的國(guó)家而言，壟斷行為除了上述經(jīng)濟(jì)性壟斷行為以外，還包括行政性壟斷行為。行政性壟斷行為是與經(jīng)濟(jì)性壟斷行為相對(duì)而言的，它通常是指行政機(jī)關(guān)或者公共組織濫用行政權(quán)力，使某些企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)壟斷，達(dá)到排除或限制競(jìng)爭(zhēng)目的的行為。行政性壟斷行為主要包括部門壟斷和地區(qū)壟斷兩類。而經(jīng)濟(jì)性壟斷行為是指企業(yè)憑借經(jīng)濟(jì)實(shí)力，通過(guò)簽訂壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位或優(yōu)勢(shì)地位以及企業(yè)合并等方式來(lái)達(dá)到排除或限制競(jìng)爭(zhēng)目的的行為。行政性壟斷行為與經(jīng)濟(jì)性壟斷行為只是在形成“壟斷狀態(tài)或結(jié)果”的原因方面有所不同，前者借助的是濫用的行政權(quán)力，而后者借助的是自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和策略。在導(dǎo)致形成“壟斷狀態(tài)”以及出現(xiàn)排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的后果方面兩者的作用是一樣的，可以說(shuō)是異曲同工。只是前者的危害性更大、更全面也更冠冕堂皇一些。如行政性壟斷不僅破壞了競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，排除和限制了企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而阻礙了國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、有序和快速增長(zhǎng)，而且極易滋生政治腐敗，妨礙國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制改革和政治體制改革的深化。正因如此，一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家在其反壟斷法中都紛紛規(guī)定禁止行政性壟斷行為，如俄羅斯1991年頒布的《商品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及限制壟斷行為法》、匈牙利1990年頒布的《禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、保加利亞1991年頒布的《保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)法》和烏克蘭1992年頒布的《禁止壟斷和企業(yè)活動(dòng)中不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為法》等都有對(duì)行政性壟斷行為的規(guī)制〔I）。作為步入社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段僅僅22年的我國(guó)，《反壟斷法》法典在總則第8條和第五章對(duì)行政性壟斷行為作了專門的規(guī)定。

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