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TRIPS協(xié)議與《巴黎公約》的關(guān)系

(一)TRIPS協(xié)議中規(guī)定的二者之間的關(guān)系。

TRIPS協(xié)議第2條第1款提到了其與《巴黎公約》的關(guān)系：“就本協(xié)定的第二部分、第三部分和第四部分而言，各成員應遵守《巴黎公約》 (1967)第l條至第12條和第19條。”第1條至第12條是巴黎公約的實體條款。第19條規(guī)定已加盟成員國可以簽訂與巴黎公約不抵觸的保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的專門協(xié)定①。因此，說TRIPS協(xié)議包括巴黎公約的實體條款，TRIPS協(xié)議成員應遵守巴黎公約的實體條款，都是正確的②。從另一個角度來講，就是說，TRIPS協(xié)議關(guān)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護要求不包括協(xié)議明確排除在外的條款，也不包括巴黎公約的程序性條款。但是，如果說關(guān)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護標準是TRIPS協(xié)議加巴黎公約是不太準確的，因為TRIPS協(xié)議關(guān)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護要求并不包括巴黎公約的程序性條款。

在此，我們要強調(diào)的是，《巴黎公約》是一個只有主權(quán)國家才能加入的國際公約，這樣就出現(xiàn)了一個非常重要的問題．這就是某一個國家或獨立關(guān)稅區(qū)沒有加入巴黎公約，不是巴黎公約的成員國，但它卻是WTO的成員，從而，也要按TRIPS協(xié)議的規(guī)定承擔上述巴黎公約有關(guān)條款的義務。如何來看待這個問題是非常重要的．尤其是對于我們國家，在理論上和政治上都非常重要。不能認為臺灣是依巴黎公約履行其義務，因為臺灣是中華人民共和國的一個省．不是主權(quán)國家，根本不可能加入巴黎公約。臺灣是根據(jù)TRIPS協(xié)議而不是依據(jù)巴黎公約來履行前述義務的，雖然它們的內(nèi)容是一致的。不妨這樣來理解．TRIPS協(xié)議之所以如此規(guī)定，主要是為了簡便，沒有必要把巴黎公約第1條至第12條以及第19條這么大量的文字重寫一遍。屬于WTO成員但不是巴黎公約成員國的國家和獨立關(guān)稅區(qū)．還有印度、巴基斯坦、安哥拉、文萊、斐濟、科威特、坦桑尼亞、泰國、香港①。同樣，在理解他們所履行的義務時，不能誤認為他們是根據(jù)巴黎公約來履行前述義務的。

(二)TRIPS協(xié)議與巴黎公約在專利和商標及其他領(lǐng)域的具體比較：

1．專利領(lǐng)域：

(1)關(guān)于保護對象(即可以獲得專利的客體)。

巴黎公約僅僅規(guī)定專利應包括本聯(lián)盟國家的法律所承認的各種工業(yè)專利，但并未細化專利保護對象。TRIPS協(xié)議則將保護對象擴展到道德領(lǐng)域，包括保護人類、動物，或者植物生命或健康，或者避免對環(huán)境造成嚴重的損害。此外，TRIPS協(xié)議還在第27條第3項規(guī)定“成員可以將下列各項排除于可獲專利之外： (a)診治人類或動物的診斷方法、治療方法及外科手術(shù)方法；②(b)除微生物之外的動、植物，以及生產(chǎn)它們的生物性方法(生產(chǎn)動、植物的非生物方法及微生物方法除外)。但成員應以專利制度或其他有效方法保護植物新品種。

另外，按照《巴黎公約》第1條的規(guī)定，專利、實用新型、外觀設計是并列而獨立的工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護對象，由此可知．可以獲得專利的對象顯然不包括實用新型和外觀設計。而只有發(fā)明(包括方法發(fā)明)。與巴黎公約相同，TRIPS協(xié)議所稱的專利也是僅指發(fā)明專利。

(2)關(guān)于授予專利的條件。TRIPS協(xié)議在該方面有了很大的進步，協(xié)議第27條第1款規(guī)定：一切技術(shù)領(lǐng)域中的任何發(fā)明，無論產(chǎn)‘品發(fā)明或方法發(fā)明，只要它們是新穎的、具有創(chuàng)造性并可付諸工業(yè)應用，均應有可能獲得專利。

(3)關(guān)于所授予的權(quán)利。巴黎公約對一項專利權(quán)授予的權(quán)能未作具體規(guī)定②，TRIPS協(xié)議第28條則對此做了如下具體規(guī)定：

首先，專利授予其所有權(quán)人下列專有權(quán)利： “(a)如果該專利所保護的是產(chǎn)品，則有權(quán)制止第三方未經(jīng)許可的下列行為：制造、使用、提供銷售、銷售，或為上述目的而進口該產(chǎn)品； (b)如果該專利保護的是方法，則有權(quán)制止第三方未經(jīng)許可使用該方法的行為以及下列行為：使用、提供銷售、銷售或為上述目的進口至少是依照該方法而直接獲得的產(chǎn)品。”

其次，專利所有權(quán)人還有權(quán)轉(zhuǎn)讓或以繼承方式轉(zhuǎn)移其專利并應有權(quán)訂立許可合同。

(4)關(guān)于強制許可。巴黎公約第5條A項第2款規(guī)定： “本聯(lián)盟各國都有權(quán)采取立法措施規(guī)定授予強制許可，以防止由于行使專利所賦予的專有權(quán)而可能產(chǎn)生的濫用，例如，不實施”‘。也就是說。如果權(quán)利人不行使其專利權(quán)，成員國政府可以許可其他人使用該項專利，而不必經(jīng)權(quán)利人許可，也不承擔侵權(quán)賠償責任。另外同條第3款和第4款規(guī)定了對強制許可的限制，并強調(diào)這種強制許可是一種非獨占強制許可。TRIPS協(xié)議雖然也規(guī)定了非獨占強制許可，但同時規(guī)定了實施的非常有限的條件，強制許可被限制在有限的范圍和期間內(nèi)；還規(guī)定了對專利權(quán)人的補償，以及對這種強制許可和補償數(shù)額的司法復審。TRIPS協(xié)議第3l條規(guī)定了多達12條的對強制許可的限制條件，因此，可以說TRIPS協(xié)議更加強調(diào)對專利權(quán)人的保護。①。 (5)關(guān)于專利保護期。巴黎公約未規(guī)定最低的專利保護期，而是將其留給各成員國國內(nèi)法律自行規(guī)定。與巴黎公約不同，TRIPS協(xié)議第33條明確規(guī)定：專利權(quán)“可享有的保護期，應不少于自提交申請之日起的20年年終”。也即TRIPS協(xié)議規(guī)定的對專利權(quán)的最低保護期為20年。

2．商標領(lǐng)域

(1)關(guān)于商標注冊的原則。巴黎公約規(guī)定的商標注冊的原則主要有：商標注冊的獨立性原則(公約第6條第2款)、使用商標的商品的性質(zhì)不應成為該商標注冊的障礙原則(公約第7條)、商標所有人使用商標形式的靈活性原則(公約第5條C項第2款和第6條之5中C項第2款)、商標所有人與其代理人和代表人的權(quán)限劃分原則(公約第6條第7款)等。TRIPS協(xié)議在重申巴黎公約已有原則的基礎上，特別區(qū)分了“使用”與“實際使用”在商標注冊中的作用。第15條第3款規(guī)定，成員可將“使用”作為可注冊的依據(jù)，但不得將商標的實際使用作為提交注冊的條件．不得僅因為自申請日起的3年中無使用意圖而駁回注冊申請。也就是說，商標注冊申請的受理不得以實際使用為條件。但商標的正式注冊則可以其使用情況作為依據(jù)。這一點與巴黎公約第6條之5中C項的規(guī)定有些類似，但公約的規(guī)定是強制性的．而TRIPS協(xié)議的規(guī)定則是選擇性的。因此，它們的法律約束力有顯著的不同。

(2)關(guān)于商標保護的客體。公約規(guī)定的可獲注冊和保護的商標類型有：共有商標(公約第5條C項第3款)、集體商標(公約第7條之2)、馳名商標、服務標記①、廠商名稱②。TRIPS協(xié)議適應時代發(fā)展的要求，對巴黎公約進行了補充，該協(xié)議第15條規(guī)定，任何能夠?qū)⒁黄髽I(yè)的商品或服務與其他企業(yè)的商品或服務區(qū)分開的標記或標記組合，均應能夠構(gòu)成商標。這類標記包括人名、字母、數(shù)字、圖形要素、色彩的組合，以及上述標記的任何組合，均應能夠作為商標獲得注冊。由此可以看出，TRIPS協(xié)議允許作為商標注冊的客體的范圍是非常廣泛的，所有標記或標記的組合，只要具有可識別性或可區(qū)分性，均可作為商標注冊。另外，非常重要的一點是，TRIPS協(xié)議明確把服務標記列入商標注冊的客體范圍，強化了對服務商標的保護，從而與巴黎公約形成了鮮明的對比。

(3)關(guān)于所授予的權(quán)利。巴黎公約與‘TRIPS協(xié)議均規(guī)定了商標的排他使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，但是二者對這兩個權(quán)利的具體規(guī)定有很大的區(qū)別。

①排他使用權(quán)。巴黎公約在規(guī)定馳名商標的保護時對排他使用權(quán)有所涉及，但并不全面。TRIPS協(xié)議則在巴黎公約的基礎上．明確規(guī)定了所有注冊商標的排他使用權(quán)：有權(quán)防止第三方未經(jīng)許可而在貿(mào)易活動中使用與注冊商標相同或近似的標記去標示相同或類似的商品和服務而導致混亂(TRIPS協(xié)議第16條第1款)；有權(quán)防止在與該注冊商標所標示的商品或服務不類似的商品或服務上使用該注冊商標而導致該注冊商標所有人的利益因此受損(TRIPS協(xié)議第16條第3款)，但是，協(xié)議同時也規(guī)定，上述排他使用權(quán)的行使．不得損害任何已有的在先權(quán)，也不得影響成員依使用而確認權(quán)利效力的可能。

②轉(zhuǎn)讓權(quán)。巴黎公約第6條之4規(guī)定，商標的轉(zhuǎn)讓只有與其所屬商行或商譽同時轉(zhuǎn)讓方為有效，而且，如果受讓人使用受讓的商標事實上會具有使公眾對使用該商標的原產(chǎn)地、性質(zhì)或基本品質(zhì)發(fā)生誤解的性質(zhì)，聯(lián)盟國家也可以不承認該商標轉(zhuǎn)讓的效力。由此可見，·巴黎公約對商標轉(zhuǎn)讓權(quán)的規(guī)定并不是強制性的，而且對商標轉(zhuǎn)讓規(guī)定了限制條件，即前文述及的“與其所屬商行或商譽同時轉(zhuǎn)讓”。與此不同的是，TRIPS協(xié)議第21條規(guī)定，注冊商標所有權(quán)人有權(quán)連同或不連同商標所屬的經(jīng)營一道轉(zhuǎn)讓其商標。由此，我們可以明顯的看出，巴黎公約的規(guī)定對商標所有權(quán)人不利，而TRIPS協(xié)議對商標所有權(quán)人有利。

(4)關(guān)于馳名商標①的保護。巴黎公約第6條之2專門對馳名商標的保護作了‘規(guī)定，成員國“依職權(quán)，或依利害關(guān)系人的請求”，對于對馳名商標構(gòu)成“復制、仿制或翻譯，易于產(chǎn)生混淆的商標”，可以“拒絕或撤銷注冊，并禁止使用”。上述規(guī)定， “在商標的主要部分構(gòu)成對上述馳名商標的復制或仿制．易于產(chǎn)生混淆時．也應適用”。另外，同條第2款、第3款還規(guī)定，當事人有權(quán)自商標注冊之日起至少5年內(nèi)，提出取消這種商標注冊的請求；而對于依惡意取得注冊或使用的商標，對其提出撤銷注冊或禁止使用的請求不應有任何時間限制。

TRIPS協(xié)議對馳名商標的保護要比巴黎公約的規(guī)定更加完善．水平也更高，它不僅承認巴黎公約的規(guī)定，而且還將保護的范圍擴大到了服務商標②。此外，TRIPS協(xié)議第16條第3款還規(guī)定，對馳名商標的保護“應適用于與已注冊商標的貨物和服務不相類似的貨物或服務，只要該商標在對那些貨物或服務的適用方面可表明這些貨物或服務與該注冊商標所有權(quán)人之問存在聯(lián)系，且此類使用有可能損害該注冊商標所有權(quán)人的利益”。也就是說，馳名商標對于所有的商品是“通殺”。它不僅禁止自己的“同門兄弟”有與自己相似的名字或長得像自己，還把其他“家族”的商品也排除在外①。

需要注意的是，巴黎公約所指的馳名商標僅適用于商品商標，而TRIPS協(xié)議所規(guī)定馳名商標既適用于商品商標，也適用于服務商標；而且，與巴黎公約相比，TRIPS協(xié)議第16條第2款還對馳名商標的判斷標準做出了規(guī)定， “在確定一商標是否馳名時，各成員應考慮相關(guān)部門公眾對該商標的了解程度，包括在該成員中因促銷該商標而獲得的了解程度。”然而這也只是一個原則性的規(guī)定，具體的指標體系則是留給各國的國內(nèi)法加以處理。

(5)關(guān)于商標的保護期。同專利的規(guī)定一樣，巴黎公約也未對商標的保護期作出規(guī)定。而TRIPS協(xié)議第18條則明確規(guī)定： “商標的首次注冊及各次續(xù)展注冊的保護期，均不得少于7年。商標的續(xù)展注冊次數(shù)應系無限次。”

3．原產(chǎn)地名稱與地理標志的保護。

巴黎公約第9條和第10條規(guī)定了對原產(chǎn)地名稱的保護，根據(jù)這兩條的規(guī)定，當標有虛假的貨源或生產(chǎn)者標記的商品被進口到巴黎聯(lián)盟某成員國時，如果該國法律保護這些標記，則對這種商品應予扣押；如果該國法律不準許在進口時扣押，則應代之以禁止進口或在國內(nèi)扣押；如果該國法律既不準許在進口時扣押，也不準許禁止進口或在國內(nèi)扣押，則在法律作出相應修改以前，應代之以該國國民在此種情況下按該國法律可以采取的訴訟和救濟手段。另外．巴黎公約還在第10條之3中規(guī)定了各巴黎聯(lián)盟成員國為保證有效的制止上述非法行為應當采取的救濟手段。雖然巴黎公約規(guī)定了上述對原產(chǎn)地名稱的保護，但是由于它沒有對原產(chǎn)地名稱進行明確的定義，使成員國無法確定其保護的范圍，又把對侵犯原產(chǎn)地名稱權(quán)的非法行為的制裁措施留給了各成員國的法律去規(guī)定，而且對扣押的程序和權(quán)利人所享有的救濟手段缺乏具體的規(guī)定，所以，從這些方面講．公約不可能真正達到協(xié)調(diào)各成員國原產(chǎn)地名稱保護制度的目的．也就更不可能使各成員國對原產(chǎn)地名稱的保護達到同一水平。

根據(jù)TRIPS協(xié)議第2條第1款的規(guī)定，協(xié)議承認了巴黎公約關(guān)于對原產(chǎn)地標志的保護，但是，TRIPS協(xié)議在第22條和第23條又明確規(guī)定了對地理標識的保護。按照TRIPS協(xié)議第22條第1款的規(guī)定，協(xié)議所保護的地理標識，是指識別某一商品來源于某成員國領(lǐng)土或該領(lǐng)土的某一地區(qū)或地方的標識，并且該商品的特定質(zhì)量、信譽或其他特性主要歸因于其地理來源。如果一個地理標識與其標識的有關(guān)商品的上述特征沒有任何聯(lián)系，則該地理標志不能受到TRIPS協(xié)議的保護②。相對于巴黎公約來說，TRIPS協(xié)議對地理標識的明確定義，使得成員國對保護的地理標識的范圍更加明確。TRIPS協(xié)議還在第22條第2款和第3款中規(guī)定了具體而細致的保護措施，從而為各成員對地理標識的保護提供了統(tǒng)一而又可執(zhí)行的標準．這相對于巴黎公約又是一大進步。同條第4款又規(guī)定： “根據(jù)第1款、第2款和第3款給予的保護可適用于雖在文字上表明貨物來源的真實領(lǐng)土、地區(qū)或地方，但卻虛假地向公眾表明該貨物來源于另一個領(lǐng)土的地理標識。”也即是說，如果在某種商品上使用一個商標標識，該標識誤導公眾對該商品的本來的產(chǎn)地發(fā)生誤解，是不許可的．商標不能以虛假的地理產(chǎn)地進行注冊。另外，TRIPS協(xié)議第23條還特別為葡萄酒和白酒地理標識作出了附加保護。這是因為酒類商品的質(zhì)量、信譽往往與產(chǎn)地密切相關(guān)。TRIPS協(xié)議要求成員國對防止酒產(chǎn)品的虛假地理原產(chǎn)地標識給以高標準④的保護。

4．外觀設計的保護。相對于專利、商標來說．巴黎公約有關(guān)保護外觀設計的條款非常少，僅僅有兩處提及。其中第一處是巴黎公約第5條之5規(guī)定，外觀設計在巴黎聯(lián)盟所有國家均受到保護；第二處是第5條B項規(guī)定，外觀設計不得因未實施或因輸人物品與該外觀設計相同而被取消。正因為如此，公約很難起到協(xié)調(diào)各成員國外觀設計保護制度的作用②。與巴黎公約不同。TRIPS協(xié)議允許各成員可以自由選擇用工業(yè)品外觀設計法或用版權(quán)法去保護工業(yè)品外觀設計。另外，TRIPS協(xié)議還在外觀設計保護的條件(第25條③)、所有權(quán)人的權(quán)利(第26條第1款)、保護的例外規(guī)定(第26條第2款)以及保護期限(第26條第3款)四個方面作出了新的規(guī)定。

5．反不正當競爭領(lǐng)域。巴黎公約和TRIPS協(xié)議均對制止不正當競爭行為進行了規(guī)定，但是它們在范圍以及所強調(diào)的重點方面有所差異。巴黎公約第10條第2款明確提出了不正當競爭的定義： “凡在工商業(yè)事務中違反誠實的習慣做法的競爭行為構(gòu)成不正當競爭行為”，同時在同條第3款列舉了特別應予禁止的三種不正當競爭行為： (1)具有不擇手段地對競爭者的營業(yè)所、商品或工商業(yè)活動造成混亂性質(zhì)的一切行為； (2)在經(jīng)營業(yè)中，具有損害競爭者的營業(yè)所、商品或工商業(yè)活動商譽性質(zhì)的虛偽說法； (3)在經(jīng)營商業(yè)中會使公眾對商品的性質(zhì)、制造方法、特點、用途或數(shù)量易于產(chǎn)生誤解的表示或說法。但是，上述規(guī)定較為原則和籠統(tǒng)，使各成員國執(zhí)行起來存在較大的隨意性。

根據(jù)TRIPS協(xié)議第2條第1款的規(guī)定，協(xié)議承認了巴黎公約關(guān)于反不正當競爭的規(guī)定，但是TRIPS協(xié)議第39條又強調(diào)各成員還應注意保護未披露過的信息和向政府的代理機構(gòu)提交的實驗數(shù)據(jù)。可以說，TRIPS協(xié)議既保留了巴黎公約的有關(guān)規(guī)定，又對巴黎公約作了重大發(fā)展。

6．關(guān)于爭端解決制度。巴黎公約中關(guān)于“爭端”的條款，是在1967年的斯德哥爾摩知識產(chǎn)權(quán)外交會議上增加的，其具體規(guī)定在公約的第28條： “①本聯(lián)盟兩個或兩個以上國家之問對本公約的解釋或適用有爭議不能靠談判解決時，有關(guān)國家之一可以按照國際法院規(guī)約將爭議提交該法院，除非有關(guān)國家就某一其他解決辦法達成協(xié)議。將爭議提交該法院的國家應通知國際局；國際局應將此事提請本聯(lián)盟其他國家注意。②每一國家在本議定書上簽字或遞交批準書或加入書時，可以聲明它認為自己不受第①款規(guī)定的約束。關(guān)于該國與本聯(lián)盟任何其他國家之間的任何爭議，上述第①款的規(guī)定概不適用。③根據(jù)上述第②款提出聲明的任何國家可以在任何時候通知總干事撤回其聲明。”

由以上規(guī)定可知，巴黎公約所指的“爭端”系指成員國之間在“解釋或適用”公約方面的爭端，而非微觀層次上的爭端②。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的爭端，大多是這種與現(xiàn)行公約的解釋與適用有關(guān)的爭端：爭端的司法解決被視為解決爭端的最后手段，談判和其他非司法方式被列為首選方法；爭端解決方法的選擇具有自主性，成員國可以聲明不受該條款的約束，因此，公約關(guān)于爭端解決的條款，對其成員國并不具有強制力①。

世界貿(mào)易組織的知識產(chǎn)權(quán)爭端解決制度是由兩部分規(guī)范構(gòu)成的②：一是以《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》(以下簡稱《諒解》)為主要法律文件的世界貿(mào)易組織爭端解決制度的普遍性規(guī)范；二是以TRIPS協(xié)議第五部分條款為基本內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)爭端解決的特殊性規(guī)范。

根據(jù)《諒解》的有關(guān)規(guī)定@，世界貿(mào)易組織的爭端解決制度是世界貿(mào)易組織體系內(nèi)統(tǒng)一處理貿(mào)易爭端的國際法律制度，具有排他性．各成員應“尊重世界貿(mào)易組織爭端解決制度的排他性。’TRIPS協(xié)議是《諒解》的適用協(xié)議之一，協(xié)議下的爭端是世界貿(mào)易組織爭端解決制度的最新管轄領(lǐng)域之一。因此協(xié)議第五部分“爭端的防止和解決”，就《諒解》對協(xié)議的適用規(guī)則進行了具體的規(guī)定，由此構(gòu)成了國際知識產(chǎn)權(quán)爭端解決的特殊性規(guī)范。

通過以上分析可以看出，相對于巴黎公約來講，世界貿(mào)易組織的知識產(chǎn)權(quán)爭端解決制度的管轄范圍更廣、司法程度更高、執(zhí)行力更大，而且該制度已經(jīng)有了一些成功的實踐，有了這些成功經(jīng)驗．這一特殊的國際知識產(chǎn)權(quán)爭端解決規(guī)范必將在知識產(chǎn)權(quán)制度的國際協(xié)調(diào)中發(fā)揮它應有的作用。

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TRIPS協(xié)議與《巴黎公約》的關(guān)系

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