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專利許可合同的特有條款

專利許可合同( Patent License Contract)是指以專利實施權為標的的許可合同。對于專利實施的內容,各國的法律規定不盡相同。依我國《專利法》,專利實施權主要包括使用專利產品或專利方法,制造、銷售或許諾銷售進口專利產品或依專利方法直接獲得的產品的專有權利。一般而言,如果專利許可合同中沒有明確排除或限制上述某種權利,即意味著授予受許方所有這些專有權的內容。

在實踐中專利許可合同的標的,不一定都是經正式授權的專利。根據許多國家的法律,在專利申請公布后,申請人就可以將申請專利的技術作為專利技術許可給他人使用。

由于專利文獻是向社會公開的,因此單純的專利許可僅僅是一個授權,許可方沒有交付技術資料、進行技術指導和培訓等義務,它的內容和執行都比較簡單。但是,也因為專利許可合同強調的是授權,因此除上節提到的國際許可合同的共有條款外,專利許可合同通常包括詳細的授權、專利的獲得與維持不得反控和使用專利標記等特有內容。實踐中,般都作為幾個獨立的條款出現在合同中。

(一)詳細的授權條款

專利技術是公開的技術,受許方可以在技術引進之前通過公開的專利文獻充分了解專利的內容,自行判定其實施后的技術效果,因此單純的專利許可協議是一種典型的“授權”合同,許可方只將其擁有的專利權授予受許方使用通常對于受許方使用后的技術效果不負責任。因此,合同中涉及轉讓技術的具體內容非常簡單,但對授權的是什么專利以及許可的權利保證則通常規定得非常明確。

典型的專利授權條款通常約定:根據許可方的專利,專利許可方授予受許方附錄A中所列產品的非獨占與不可轉讓的許可。”至于這里所涉及的“專利”到底是什么,通常會在定義條款中明確。實踐中,如果協議涉及很多專利定義條款將指出參看附錄,附錄將按專利登記號和國別列出專利。為避免附錄過長和太復雜,合同通常以下述方式定義許可的專利:“被許可的專利是指所有在本合同有效期之前由世界任何有管轄權的機構頒發的,在本合同有效期內許可方擁有或控制的,將用以生產合同內的產品的專利。

除專利內容外,在授權條款中通常還有許可方對所授專利權的保證。例如:“專利許可方在此向受許方保證,許可方擁有和掌握這些專利的獨占所有權,不受任何限制或保留。”在某些較為詳細的權利保證條款中,有時還約定當第三方質疑被許可方的專利權時,許可方須承擔的義務和責任。

(二)專利的獲得與維持( Acquire and Maintain)

如果許可的專利中包含有未決專利,許可合同中應當規定許可方有義務積極獲得未決專利的批準,包括提出實質審查的請求,提交必要的審查資料等。此外,還應當約定因為許可方的原因,專利未能獲得批準時許可方應當承擔的違約責任。

根據各國專利法的規定,專利權人在專利保護期內必須定期向專利主管機關繳納專利年費( Annual Fee),以維持專利的有效性。因此,專利許可合同應當約定許可方有義務按期繳納年費,或者由受許方繳納,然后從支付給許可方的專利使用費中扣除。如果因為許可方未繳納專利年費而導致專利失效,專利許可合同將因此而解除,受許方將不再支付專利許可費用。

在有些專利許可合同中,專利維持條款還包括要求許可方對其權利承擔持續有效的保證。該條款通常約定:“在專利許可合同期間,如果該項專利被專利主管機關宣布無效,受許方不僅有權宣布該許可協議無效,而且還有權向許可方索回已付的許可費。”

實踐中,無論專利因何種原因失效,自失效之日起,受許方便不再承擔支付使用費的義務了。無論在發達國家還是在發展中國家,要求為失效專利支付使用費的條款都被認為是不合理的限制性條款。當然,如果失效的只是攬子專利中的一項或數項,受許方仍應為其余的專利支付使用費。

專利失效后,許可方能否要求退還已經支付的專利使用費,是一個比較復雜的問題。如果專利是因為期滿終止或者由于許可方未支付年費、放棄等原因失效的,受許方無權要求退還支付的使用費,理由是在失效前,作為許可合同基礎的專利權是合法有效存在著的。但是,假如專利權是被專利主管機關宣告無效的,或者被法院判決無效的,因為這種無效是自始無效,視同專利權從來沒有存在過,因此從理論上講受許方應當有權要求許可方退還已經支付的使用費。但是,這種理論也存在很大爭議,反對者認為受許方要求許可方退還全部使用費不合理,因為受許方之前實施專利的行為已經為其獲得了利益。

(三)不爭條款( NO-challenge C|ause)

不爭條款又叫做不得反控條款( Noattack Clause),是指規定受許方在獲得了許可方的專利授權后,在整個合同有效期內,不得對該專利的合法性提出異議或進行無效訴訟。

對不爭條款的效力,不同國家的法律有不同的規定。一些發展中國家和少數發達國家法律規定或通過司法實踐確定這種條款屬于限制性條款,理由是其內容違背了公共利益。例如美國最高法院在1969年的利爾公司訴阿德金( Lear inc. v Adkin)案中判決認定專利許可合同中的不爭條款違反了美國的公共秩序和聯邦專利法,法院不予強制執行。①歐洲共同體委員會也認為不爭條款與《羅馬條約》第85條的精神相抵觸,因而是無效的。不過,目前絕大多數國家包括我國的法律對不得反控條款沒有任何規定,因此這一條款并非是絕對無效的。如果專利許可合同中訂有不爭條款,受許方就將根據合同約定承擔不得反控的義務。

(四)使用專利標記條款( Patent Marking)

使用專利標記條款通常要求受許方在自己生產的專利產品上標明專利標記。使用專利標記的主要作用是警告他人不得仿造,否則構成侵權。專利標記的使用還可以作為專利侵權訴訟中的初步證據使用。美國《專利法》規定如專利產品上沒有專利標記,專利權人就不得要求侵權者賠償損失,因為專利權人自己沒有盡到通知義務。

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