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德國知識產權公共服務調整與經濟社會發展的階段性特征

“二戰”后,憑借雄厚的科技基礎和高素質的人力資本,德國克服了兩德分裂帶來的產業和地區性結構斷裂,在很短的時間內恢復了國民經濟的運行和發展,達到并超過了戰前水平,其中一個重要的原因就是德國卓有成效的知識產權戰略。知識產權在其中發揮了重要作用。德國知識產權公共服務主要體現在以下方面。

(１)為本國經濟社會發展提供有效的法律、政策支持

德國經濟在“二戰”后迅速崛起的一個重要原因是德國企業有效運用知識產權制度,不斷提升和保持其強大的市場競爭能力。德國十分注重根據本國經濟社會發展現狀和企業的現實需求制定和調整知識產權法律。例如,考慮到德國制藥工業世界一流,選擇實施了對藥品的專利保護期限在２０年基礎上延長５年的規定;而考慮到本國軟件業和商業方法上與美國的差距,德國至今對計算機程序和商業方法不給予專利保護。德國專利法還規定了發明專利實質審查請求提出期限為７年,由于該期限長于歐洲專利公約的規定,因而有利于德國企業根據申請專利的產業化進程和前景,確定最佳的專利申請和市場保護策略。上述原則同樣體現在職務發明的相關規定上。為了促進創新和經濟發展,德國的《雇員發明法》規定：“當企業雇員作出發明創造后(無論職務發明還是非職務發明),有向雇主申報的義務,雇主可以對職務發明提出無限制的權利主張或者有限制的權利主張。在雇主主張關于該發明創造的權利時,需要給予雇員合理的報酬,報酬計算方法則由德國勞動部制定了詳盡的指導規則。雇主有在德國為發明申請保護的義務”。上述規定使得雇主要認真考慮該職務發明創造是否具有較好的應用前景,有利于促進職務發明人與雇主雙方積極行使權利,調和雙方的利益,形成雇主與職務發明人的互動,加快了社會的技術進步。為了激勵企業創新型人才的創新精神,德國政府規定,發明人在其發明由企業轉化后,給予獎勵,該獎勵只收較低的稅(僅６％)。此外,德國先后制定了《工商企業研究開發人員增長促進計劃》《企業技術創新風險分擔計劃》《中小企業研究合作促進計劃》等,為自主創新營造了良好的制度環境。

(２)重視創新資金投入

德國研發投入強度一直處于世界前列。這其中,由政府直接投入的占１/３,主要是對大學、科研機構和國家實驗室,以及企業重大共性技術、前沿技術的發展予以支持。２０１８年德國科研投入１１６５．６億美元,位居世界第４位。研發投入占國內生產總值２．８４％,接近聯邦政府提出的３％的目標,德國由此在歐洲躋身頂尖創新國家行列。根據德國聯邦政府２０１９財年預算草案和２０１８—２０２２年中期財政規劃,未來四年,聯邦政府還將在高等教育和科研領域投入９５０億歐元,與２０１７年中期財政規劃相比,調整增加了４０億歐元。其中２０１９年計劃投入２３７億歐元,這對企業的研發投入決策起到了很好的引導作用。

(３)促進知識產權成果產業化

德國高校在國家科研與創新體系中的地位舉足輕重,科技園模式則是德國高校實現高科技成果轉化、孵化高科技企業的重要園地。８０％的德國企業已經把高校科研成果市場化看成企業創新的一條捷徑。德國許多大型企業都在高校開辦研究機構,充分利用高校的科技優勢為企業生產服務。例如德國亞琛理工大學就與企業建立長期合作關系,著重于機床這一具有廣泛應用價值的技術和工藝研究。德國還設立了各種形式的產業技術創新聯盟,比如國家高技術戰略“創新聯盟”,主要是支持企業、大學和科研機構建立戰略聯盟,共同開發對未來國家經濟社會產生重大影響的關鍵技術,實現國家戰略;“創新網絡計劃”旨在促進中小企業和科研機構聯盟,提高中小企業競爭力;“精英團體計劃”則是支持最具市場發展潛力的領域和地區組成聯盟,發展尖端技術。

建立財政支持體系,既突出重點又注重整體效率,培育專利實施重點企業。德國國內的科研能力６０％以上集中于企業,技術能力集中度相當高,科技研究和發展能力３０％以上集中在西門子、拜耳等幾家大公司,大企業間的合作增多也在一定程度上推動了技術轉移市場的發展。德國非常注重培育專利實施龍頭企業,設立“重點企業專利實施專項資金”,支持行業中的龍頭企業將專利成果成功應用于經濟生活領域,實現專利成果商品化、市場化、規模化應用,推動產業優化升級,創造新型行業領域。同時,德國對專利實施的財政直接投入依照市場機制運作,建立了競爭性的資助機制,通過競爭性方式來資助具體項目,支持最優的專利成果實施和產業化。例如,西門子集團最新電氣產品專利成果在德國同行業中領先,得到政府的專項資助而迅速產業化,在全球市場中占據領先地位。

經過近２０年的發展,德國形成了結構合理、服務水平較高的技術轉移體系。其中,既有非營利性的德國技術轉移中心作為全國性公共服務平臺和完全市場化運作的史太白技術轉移中心,又有半官方半市場形式的弗朗霍夫協會,彼此在定位和服務側重點上是有明顯的層次和分工。德國技術轉移中心是國家級的公共技術轉移信息平臺,提供最基本的技術供需、專利等的信息查詢和簡單的咨詢服務;史太白技術轉移中心是完全市場化運作的,并已在國內和國際上建立龐大的分支系統,其服務內容除了有深層次的技術咨詢、研究開發、人力培訓、國際性技術轉移外,還涉及企業管理運營方面的服務;弗朗霍夫協會則是憑借自身的物質基礎(實驗室、儀器設備等)和高校的人力形成屬于自己的研究所,直接為德國各中小企業提供技術創新和研發的服務。

(４)促進中小企業創新

德國在經濟部下設立了中小企業局,其主要任務是負責研究小企業政策、制定扶持和資助小企業發展計劃、負責對小企業管理人員進行培訓、管理小企業產品質量標準、促進地區經濟合作和科研開發等。針對中小企業資金瓶頸,德國運用政策性金融手段,專門制定了《卡特爾法》,設立聯邦卡特爾局,通過政策性金融機構———德國復興信貸銀行采取貸款扶持、出口信貸等大力支持中小企業創新發展。德國復興信貸銀行可直接向擁有創新產品和服務的中小企業提供一定額度的資金支持,也可向中小企業貸款銀行提供２％～３％的利息補貼,還可作為風險投資直接進入小企業,以吸引其他社會投資,或者扶持風險投資公司以信貸擔保方式支持新技術小企業發展。

德國還積極鼓勵發明人開辦企業。例如德國凱撒歐洲研究中心建立新技術孵化器制度,鼓勵發明人開辦公司,促進知識產權成果產業化。該中心為發明人提供公司法律事務服務,負責組織專利入股談判、專利評估作價,聯絡風險投資,提供公司管理人員和經理人員,甚至為新公司提供實驗室、設備出租服務。政府則在稅收方面,給予中心極大的優惠,其利潤不用交稅,得到企業的贊助也不用交稅。

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