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淺析平行進口與商標權(quán)的地域性

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來源:中國知識產(chǎn)權(quán)報

我國商標法沒有明文規(guī)定權(quán)利用盡原則,對平行進口中的商標侵權(quán)認定司法實踐中存在不同的態(tài)度與裁判結(jié)果。我國有相關(guān)政策支持平行進口的發(fā)展,法院多從商標功能受損、消費者混淆等方面進行判斷。筆者擬從經(jīng)濟學(xué)視角,基于國際貿(mào)易環(huán)境分析商標的識別功能,分析該行為對于消費者剩余產(chǎn)生的影響,得出該行為是具有經(jīng)濟效率的,符合商標法的立法宗旨,進而基于具體案件明晰合法平行進口的構(gòu)成要件。

平行進口的概念

商標權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一種,其客體具有非物質(zhì)性,符合知識產(chǎn)權(quán)的特征,需要通過物質(zhì)載體才能體現(xiàn)。商標在多數(shù)情況下是附著于商品上的,而商品本身又屬于普通的有體物,因此商品同時承載了兩項權(quán)利,一項是商標權(quán),一項是物權(quán)。商品投入市場進行銷售,合法購得商品者屬于物權(quán)人,對購得的商品享有物權(quán)法意義上的所有權(quán),有權(quán)對商品進行處分。但銷售帶有商標商品的行為屬于商標法意義上的使用行為,未經(jīng)許可銷售商品會侵犯商標權(quán)利人享有的權(quán)利,轉(zhuǎn)售行為會引起物權(quán)人與商標權(quán)利人之間權(quán)利的沖突。為了保證商品的自由流通,對商標權(quán)進行限制,也稱為商標權(quán)用盡,即經(jīng)商標權(quán)利人許可向公眾提供的商品,該商品上的商標權(quán)則視為用盡,商標權(quán)利人不能再阻止物權(quán)人再次流轉(zhuǎn)的行為。

商標權(quán)用盡可以分為國內(nèi)權(quán)利用盡與國際權(quán)利用盡,由于商標權(quán)具有地域性的特征,各國對于商標權(quán)的國內(nèi)權(quán)利用盡不存在爭議,但是對于國際權(quán)利用盡,各國還沒有形成統(tǒng)一的做法。所謂平行進口,是指商標權(quán)利人在多個國家或地區(qū)享有商標權(quán),其只許可將帶有注冊商標的商品投入某一國家或地區(qū)的市場進行銷售,而有人從該市場購買后,將其進口至商標權(quán)利人享有商標權(quán)的另一個國家或地區(qū)進行銷售。

關(guān)于平行進口行為是否會損害進口國商標權(quán)利人的利益,實踐中存在一定爭議,如美國以共同控制例外來規(guī)制商標平行進口行為;德國、英國、法國等通過確定權(quán)利用盡規(guī)則,允許商標商品在歐盟市場內(nèi)的平行進口;日本通過進口條例與獨家進口經(jīng)銷協(xié)議指南對平行進口行為進行規(guī)制,原則上允許平行進口。我國有觀點認為,鑒于我國目前經(jīng)濟發(fā)展水平和貿(mào)易局勢,不能承認平行進口;也有觀點認為,是否允許平行進口已不單單屬于法律問題,而取決于立法者的政策取向,是本國消費者的利益和商標權(quán)利人的利益之間的權(quán)衡。筆者認為,對于平行進口行為不應(yīng)該一刀切,在我國沒有法律進行明文規(guī)定的情況下,應(yīng)當根據(jù)具體情形進行分析,我國司法實踐中也允許部分的平行進口行為,只要該行為不會導(dǎo)致消費者產(chǎn)生混淆、不會影響商標的識別功能即可。

商標權(quán)具有地域性,但是在國際貿(mào)易背景下,商譽具有“溢出”的現(xiàn)象,已不單單局限于某一國家或地區(qū),商標的識別功能也不應(yīng)受嚴格地域性的限制。我國在判斷是否構(gòu)成侵權(quán)行為時,以消費者的認知能力為標準,判斷該行為是否具有導(dǎo)致消費者產(chǎn)生混淆的可能性,當平行進口商品來自于同一個商標權(quán)利人或商標權(quán)利人之間具有控制關(guān)系時,并不會損害商標的識別功能,應(yīng)當將該行為與“搭便車”的侵權(quán)行為予以區(qū)分。從經(jīng)濟效率角度看,平行進口商品既可以滿足消費者的需求,也不會損害商標權(quán)利人的利益。

商標權(quán)的地域性

商標最基本、最本質(zhì)的功能在于識別功能,也是最能夠體現(xiàn)商標價值的功能。商標無論是否具備固有顯著性,都需要經(jīng)過長期的使用才能在消費者心中形成對應(yīng)的認知,從而獲得顯著性,使消費者能夠通過商標識別商品的來源。

對于商標權(quán)用盡的范圍,目前主要存在兩種觀點:一種觀點認為應(yīng)當遵循商標權(quán)全球用盡原則,只要消費者可以通過商標識別出商品的來源,確定是由商標權(quán)利人或是經(jīng)其認可的權(quán)利人制造、提供的商品,無論商品來自于哪個國家或地區(qū)都不會發(fā)生混淆可能的,即可認定商標權(quán)利已窮竭;在保護消費者權(quán)益的同時,還應(yīng)注意商標權(quán)的地域性特征,在目前的國際政治背景下,商標的保護是地域性的保護,在某一國家或地區(qū)獲得商標權(quán)保護必須要得到各個主權(quán)國家或地區(qū)的批準,而各個國家和地區(qū)的政策等存在一定差異,商標權(quán)利人往往也會依此采取不同的質(zhì)量控制手段,形成不同地域范圍內(nèi)的競爭。另一種觀點則認為,商標權(quán)用盡應(yīng)當嚴格遵循地域性的原則,商標不僅具有識別商品來源的功能,而且也承載著商譽,商標商譽的影響范圍與商標權(quán)利人的經(jīng)營范圍密切相關(guān),一般經(jīng)營范圍局限在一定范圍內(nèi)(通常是在某一國家或地區(qū)范圍內(nèi)),即商標商譽的范圍及其受保護范圍只能在某一國家或地區(qū)的范圍內(nèi)。

地域性原則決定了商標權(quán)的控制范圍。筆者認為,商標權(quán)具有地域性不等同于商譽具有地域性。所謂商譽,主要是指商標對顧客的吸引力,是通過長期的實際經(jīng)營活動積累而來,體現(xiàn)為不斷增強的顯著性及消費者予以認可的聲譽,是商標權(quán)利人最為寶貴的財富。商譽會受到地理范圍和產(chǎn)品銷售范圍的限制,在傳統(tǒng)的經(jīng)營方式下,消費者能夠接觸的范圍僅限于本國家或地區(qū),商標使用地域與商譽所及地域往往相互重合。隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟和全球傳媒的發(fā)展,商標使用的事實與商譽所及范圍出現(xiàn)了可分離的情形,而且跨境人員流動頻繁、網(wǎng)絡(luò)代購、跨境電子商務(wù)成為了較為廣泛的交易方式,即便國外注冊的商標沒有在我國實際使用,我國消費者依舊可以通過媒體宣傳和報道對商品的質(zhì)量產(chǎn)生信賴,對商標的來源產(chǎn)生認知,對商標的價值予以認可,這一現(xiàn)象即為商譽“溢出”。在國際貿(mào)易環(huán)境下,商標享有的商譽已超越了一國的范圍,某一國家或地區(qū)范圍內(nèi)商標形成的商譽并非僅是該國家或地區(qū)商標權(quán)利人使用、宣傳活動所產(chǎn)生的影響,其他國家或地區(qū)的商標權(quán)利人對商標的使用形成的商譽也會凝聚、吸附、載負在同一件商標標識上,商標是企業(yè)商譽賴以標示和買賣并讓公眾知悉的有形媒介。

筆者認為,應(yīng)當對商標識別來源的功能突破地域性的限制。一般情況下,跨國公司的商品來源都是一致的,都是同一商標權(quán)利人或彼此之間存在控制關(guān)系,即便是通過許可方式獲得權(quán)利的被許可人,其需要保證所生產(chǎn)標注被許可商標的商品質(zhì)量,商標權(quán)利人具有監(jiān)督義務(wù),因此并不會影響商標的識別功能,不會導(dǎo)致消費者產(chǎn)生混淆。商譽可以突破地域性的范圍,但商標權(quán)依舊受限于地域性原則,基于該原則,商標權(quán)利人可以將全球市場分割為不同的區(qū)域,獲得相關(guān)區(qū)域范圍內(nèi)的最大經(jīng)濟利益。


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