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知識(shí)產(chǎn)權(quán)禁令制度與司法實(shí)踐

（一）禁令實(shí)施
以上海法院為例，截至２００３年８月，共受理禁令案件１０件，其中８件為訴前禁令，２件為訴中禁令。禁令中涉及專利侵權(quán)６件，商標(biāo)侵權(quán)２件，著作侵權(quán)２件。
從申請(qǐng)者主體看，涉及外國公司的申請(qǐng)人為３件，其余７件系中國公司或公民提出。從權(quán)利人看，７件案件由權(quán)利人直接提出，３件案件由利害關(guān)系人提出。
從處理結(jié)果看，７件案件實(shí)際作出禁令裁定并執(zhí) 行；１件因申請(qǐng) 證據(jù) 不足，且申請(qǐng)人不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充提供，申請(qǐng) 人主動(dòng) 向法院撤回了申請(qǐng)；２件系原告在向法院提起訴訟的同時(shí)，提出先行停止侵權(quán) 行為的申請(qǐng)（訴中禁令），而在上述申請(qǐng) 提出后，被申請(qǐng)人即主動(dòng) 要求和解，并最終與申請(qǐng) 人達(dá) 成和解協(xié) 議，原告撤訴并撤回禁令申請(qǐng)。
上海法院受理的禁令案件具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
１謹(jǐn)慎申請(qǐng)
從２００１年７月１日實(shí)施禁令制度至２００３年７月１日為止，上海法院共受理一審專利商標(biāo)、著作權(quán)案件７８４件，受理禁令申請(qǐng)１０件，禁令案件占了上述案件的１．２８％。這個(gè)數(shù)字說明，權(quán)利人對(duì)禁令的申請(qǐng)采取了相當(dāng)謹(jǐn)慎的態(tài)度。因?yàn)榻钜唤?jīng)作出并執(zhí)行往往給被申請(qǐng)人形成巨大壓力，造成經(jīng)濟(jì)損失。反過來對(duì)申請(qǐng)人也有較強(qiáng)的制約，它要求申請(qǐng)人提供經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，承擔(dān)申請(qǐng)錯(cuò)誤的法律后果。同時(shí)，法院對(duì)禁令的審查也較為嚴(yán)格，既要最大程度地保護(hù)申請(qǐng)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又要切實(shí)保障被申請(qǐng)人的權(quán)益，合理平衡各方當(dāng)事人的合法利益。
２和解率高
禁令發(fā)生后，侵權(quán)行為人懾于禁令的威力，常常會(huì) 主動(dòng) 尋求和解或請(qǐng) 求法院調(diào)解。此時(shí)，法官也可抓住契機(jī)，因勢(shì)利導(dǎo)，在分清是非責(zé) 任的前提下，引導(dǎo) 當(dāng) 事人達(dá)成和解，對(duì)于不符合禁令條件但侵權(quán) 事實(shí) 清楚的，也可積極引導(dǎo)，促成當(dāng) 事人雙方和解。在上海法院已受理的１０件禁令案件中，除３件案件外，其余７件案件的當(dāng)事人均在禁令發(fā)出后或者訴訟過程中，在法官主持下雙方達(dá) 成了和解協(xié) 議，這樣不僅有利于糾紛的快速解決，而且節(jié)約了司法資源和訴訟成本，使大部分案件不需要進(jìn)入實(shí)體審理程序。
３雙管齊下
在１０件禁令案件中，有３件案件的申請(qǐng)人在申請(qǐng)禁令時(shí)，同時(shí)申請(qǐng)了訴前證據(jù)保全。禁令是為了制止正在發(fā)生和即將發(fā)生的侵權(quán)行為，而訴前證據(jù)保全可以保存侵權(quán)行為的相關(guān)證據(jù)，為賠償打下基礎(chǔ)。實(shí)踐證明，二者的結(jié)合對(duì)于及時(shí)制止侵權(quán)是十分有效的。
４范圍有限
禁令的申請(qǐng)范圍目前限于商標(biāo)、專利、著作權(quán)侵權(quán)案件，這三類案件占到整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的７０％。隨著我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的不斷完善，禁令申請(qǐng)的范圍會(huì)逐步地?cái)U(kuò)大。
（二）禁令實(shí)踐：成功與失敗
判例一：申請(qǐng)人伊萊利利公司系一家美國制藥公司，已獲得中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予的名稱為“制備一種噻吩并苯并二氮雜?化合物的方法”和“２－甲基－噻吩并苯并二氮雜?的結(jié)晶形式及制備方法”的兩項(xiàng)發(fā)明專利。伊萊利利公司以被申請(qǐng)人江蘇連云港豪森制藥有限公司、上海醫(yī)藥工業(yè)研究院已完成侵犯申請(qǐng)人的兩項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)的全部準(zhǔn)備工作，并向國家藥品監(jiān)督管理局申請(qǐng)新藥奧氮平的生產(chǎn)和銷售許可，以全面實(shí)施專利侵權(quán)行為為由，于２００２年５月１５日向上海第二中級(jí)人民法院提出責(zé)令被申請(qǐng)人訴前停止使用申請(qǐng)人的發(fā)明專利生產(chǎn)或準(zhǔn)備生產(chǎn)新藥奧氮平的申請(qǐng)，申請(qǐng)人同時(shí)提出訴前證據(jù)保全的申請(qǐng)，并提供了擔(dān)保。法院經(jīng)審查認(rèn)為，申請(qǐng)人的兩項(xiàng)申請(qǐng)均符合專利法及最高人民法院《關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問題的若干規(guī)定》的規(guī)定，應(yīng)予準(zhǔn)許，隨即作出訴前禁令及訴前證據(jù)保全兩項(xiàng)民事裁定：被申請(qǐng)人停止生產(chǎn)、銷售或準(zhǔn)備生產(chǎn)新藥奧氮平（原料藥和片劑）的行為。被申請(qǐng)人不服裁定，申請(qǐng)復(fù)議。
被申請(qǐng)人認(rèn)為，奧氮平的制備方法不存在侵犯申請(qǐng)人的發(fā)明專利，申請(qǐng)人提供的２萬美元的擔(dān)保不足以彌補(bǔ)被申請(qǐng)人停止準(zhǔn)備生產(chǎn)和銷售奧氮平原料和制劑所造成的經(jīng)濟(jì)損失。被申請(qǐng)人還提供了禁令實(shí)施后可能造成的直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣６７０萬元的證據(jù)，包括原料費(fèi)、建造廠房費(fèi)、專用設(shè)備費(fèi)、技術(shù)開發(fā)費(fèi)，要求申請(qǐng)人追加擔(dān)保金。法院復(fù)議后認(rèn)為，被申請(qǐng)人是否侵犯申請(qǐng)人的專利權(quán)，將在訴訟中審理。被申請(qǐng)人在訴前以此為由要求撤銷原裁定，無事實(shí)和法律的依據(jù)。對(duì)于被申請(qǐng)人提出的直接經(jīng)濟(jì)損失除技術(shù)開發(fā)費(fèi)外，也不予支持。但鑒于被申請(qǐng)人已投入技術(shù)開發(fā)費(fèi)４６萬元以及執(zhí)行禁令后可能造成的損失，申請(qǐng)人應(yīng)追加擔(dān)保金額。法院裁定申請(qǐng)人追加擔(dān)保金額８萬美元。
上述案例是上海法院受理的首起由外國公司提出的訴前禁令，由于申請(qǐng)人事先作了比較充足的準(zhǔn)備，取得了比較好的效果。申請(qǐng)人提供了必要的公證認(rèn)證材料；申請(qǐng)人從當(dāng)事人身份、管轄權(quán)、侵權(quán)行為、無法彌補(bǔ)的損失等角度闡述了申請(qǐng)禁令的理由，并提供了必要的證據(jù)材料及擔(dān)保，及時(shí)追加擔(dān)保金額。被申請(qǐng)人也依據(jù)法院的裁定，自覺履行了義務(wù)。目前申請(qǐng)人已依法向法院提起專利侵權(quán)訴訟，該案正在審理中。訴前禁令及訴前證據(jù)保全兩項(xiàng)措施的行為，無疑為該訴訟的審理打下了良好的基礎(chǔ)。
判例二：美國Ａ．Ｏ．史密斯公司于１９９７年由國家工商行政管理局商標(biāo)局批準(zhǔn)獲得“Ａ．Ｏ．史密斯”注冊(cè)商標(biāo)，并許可其全資子公司申請(qǐng)人艾歐史密斯（中國）熱水器有限公司使用。申請(qǐng)人稱被申請(qǐng)人上海荷興貿(mào)易有限公司和上海鵬彪工貿(mào)有限公司未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可，進(jìn)口并銷售Ａ．Ｏ．史密斯商標(biāo)的產(chǎn)品，嚴(yán)重?fù)p害了申請(qǐng)人的利益，特申請(qǐng)法院裁定被申請(qǐng)人立即停止銷售系爭(zhēng)產(chǎn)品。申請(qǐng)人從２００２年３月至２００３年１月先后向法院提出了兩次禁令申請(qǐng)，兩次起訴，最后均以申請(qǐng)人撤訴結(jié)案。禁令未取得預(yù)期效果。申請(qǐng)人申請(qǐng)禁令失敗的主要原因是：
其一，權(quán)利人證據(jù)不足。“Ａ．Ｏ．史密斯”商標(biāo)所有權(quán)人系美國Ａ．Ｏ．史密斯公司，申請(qǐng)人稱其是該商標(biāo)的被許可使用人，然其未能在起訴時(shí)提供該商標(biāo)權(quán)利人授權(quán)的證明，相關(guān)權(quán)利證明的文件也未經(jīng)公證與認(rèn)證。
其二，利害關(guān)系人的證據(jù)不足。注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同的被許可人中，獨(dú)占使用許可合同的被許可人和排他使用許可合同的被許可人在特定情況下可以作為利害關(guān)系人向法院提出申請(qǐng)。本案中，申請(qǐng)人向法院提供了商標(biāo)許可使用合同，以說明自己利害關(guān)系人的地位，然而，上述商標(biāo)許可使用合同不能反映出獨(dú)占許可或排他許可的性質(zhì)。由于上述原因，申請(qǐng)人主動(dòng)撤回了第一次訴前禁令申請(qǐng)。
其三，被申請(qǐng)人經(jīng)營活動(dòng)等相關(guān)證據(jù)不足。上述申請(qǐng)人，在重新組織證據(jù)后，再次向法院提出禁令申請(qǐng)。經(jīng)審查已符合申請(qǐng)要件，法院遂作出禁令裁定并執(zhí)行。然而，由于申請(qǐng)人缺乏對(duì)被申請(qǐng)人經(jīng)營活動(dòng) 的細(xì) 致調(diào) 查，導(dǎo) 致申請(qǐng) 人向法院提供的被申請(qǐng)人地址、經(jīng)營狀況皆不確切，執(zhí) 行人員無法找到所謂的被申請(qǐng) 人，在申請(qǐng) 人提供的倉儲(chǔ)地點(diǎn)也未發(fā)現(xiàn)庫存系爭(zhēng)產(chǎn)品。由于上述原因，申請(qǐng)人主張撤回第二次訴前禁令申請(qǐng)。
本判例說明，申請(qǐng)人向法院提出申請(qǐng)前，首先一定要熟悉與了解中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)、司法解釋等有關(guān)規(guī)定；其次要掌握和了解侵權(quán)人的相關(guān)情況，盡可能提供翔實(shí)、準(zhǔn)確的資料，提供侵權(quán)人侵權(quán)證據(jù)，以保證訴前禁令有效實(shí)施，真正保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益。

標(biāo)簽：喀什三沙德陽平頂山潛江安康朔州周口

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