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區域知識產權能力的構成及其決定因素

區域知識產權能力是一個地區的政府、企業、協會、社會公眾等多個知識產權相關主體在一定地理范圍內以政府引導、市場主導的形式,結合國家和區域的經濟環境以及知識產權發展情況,營造區域知識產權發展的法制環境和市場環境,提高區域自主創新能力,加速知識創新成果的轉化,提升全社會的知識產權意識,加強知識產權相關人才的培養,提升區域創新能力的綜合表現。關于知識產權能力的研究比較多,專家學者們主要從國家、區域和企業等三個層次來研究。

1)知識產權能力的理論綜述

(1)企業知識產權能力的研究

在國家、區域、企業三個層面中,有關企業知識產權能力的研究最多。國內肖延高、李仕明(2008)①較早研究了在不同的競爭環境下,知識產權在促進技術后來者創新能力提升和企業績效提高方面的價值是不同的,由于知識產權制度特別是專利制度的地域性和時效性特征,后來者有機會掌握核心技術并獲得知識產權保護,從而獲得持續競爭優勢。李偉等(2011)②提出知識產權能力本質上是企業依據內外部環境形成的創造、管理、保護和運用知識產權的知識。運用Delphi法和層次分析法,提出一套基于知識產權能力的企業專利綜合評價指標體系。張月花、薛平智、儲有捷(2013)①認為科技型小微企業知識產權能力建設應從政府、企業、社會三個層面推進,形成“政府搭臺、企業唱戲、社會參與”的聯動協同格局。還有學者從區域或行業角度研究知識產權能力,黃亦鵬、魏國平等(2014)②基于自主創新能力、產業競爭力和區域競爭力三者關系分析,構建區域發展與區域創新的知識產權戰略模型,從政府層面和企業層面進行對策性思考。趙喜倉(2013)③構建了區域知識產權能力評價指標體系,建立了區域知識產權能力指標數據進而設計了區域知識產權能力模型。

NicoleZiegler(2013)④等學者考察了14個醫藥和化學企業開發利用外部知識產權促進企業發展的情況,提出了企業只有積極利用外部知識產權的商業化來增加企業價值才能跟上不斷競爭的變化。DukrokSuh,JunseokHwang(2010)⑤研究了韓國軟件行業知識產權對公司績效的影響。ClementeForero-Pineda(2009)⑥通過對發達國家和發展中國家產業模式的實證研究,闡述了發展中國家知識產權保護和發達國家創新能力之間的倒U型關系。DirkCzarnitzki(2015)⑦認為知識產權不確定性影響了企業間的研發合作,阻礙著企業的知識產出,需要建立一些法律規制以避免合作受到影響。陳家宏(2012)⑧認為提升企業知識產權能力是實施國家知識產權戰略的重要路徑。企業應當內化知識產權制度,形成知識產權主導理念,從梳理與落實知識產權管理制度、構建知識產權專業團隊等方面建設其知識產權能力。HiroyukiOkamuro(2013)①研究了大學知識產權對校辦產業的推動作用。DavidHarper(2005)②從財產權的進化發展角度,闡述了知識產權在財產權中的地位變遷,企業家創新的過程即是財產權不斷智力化的過程。

(2)國家知識產權能力的研究

孫運德(2013)③指出國家知識產權能力是指政府借助于公共權力,通過制定知識產權制度等知識產權公共政策,綜合運用經濟、行政、法律等多種手段,促進知識產權創造并對其進行管理、保護和運用的能力。FelipeFilomeno(2013)④以南美為例研究了知識產權時代的國家能力的體現,指出當國家知識產權能力強同時研發力量強的時候應采取嚴格的知識產權政策;反之,應采取寬松知識產權的政策。KeishunSuzuki(2014)⑤研究了專利和商業秘密的保護對于經濟的貢獻關系,實證了當商業秘密泄露風險較高時,專利的強保護能夠促進經濟增長,風險較低時,專利強保護會阻礙經濟增長。顧曉燕(2012)⑥在分析知識產權能力與區域經濟競爭力互動機制的基礎上,構建評價指標體系,運用因子分析法測算2005—2009各年度中國大陸30省市的知識產權能力和區域經濟競爭力。

2)區域知識產權能力的構成

區域知識產權能力主要由兩方面因素構成,一是知識產權相關主體為實現這些能力的提高而互動和結網的能力,二是表現為知識產權的綜合能力,包括知識產權的創造、管理、運用和保護的能力。區域知識產權互動和結網能力主要表現為區域知識產權主體協同互動能力、知識產權的活動能力、區域學習能力和非正式交流的效率四個方面。

(1)知識產權的互動和結網能力

第一,知識產權協同互動能力。協同論主要研究遠離平衡態的開放系統在與外界有物質或能量交換的情況下,如何通過自己內部協同作用,自發地出現時間、空間和功能上的有序結構。大學、研究機構、企業研發部門、中間機構、輔助機構等是主要的知識產權創造者和使用者,基本上一個地區的知識創造能力可用知識產權的多少來說明。例如,北京中關村地區是世界上罕見的智力密集區,其知識創造能力很強。而一個區域的整體創新能力需要區域內各個主體互相合作與有序競爭。知識產權的區域戰略要求區域內各主體互相合作,并且與區域外系統不斷地進行信息能源的交換。

第二,知識產權的活動能力。知識產權活動能力是國家用來測度國家創新系統績效的重要方法。對于一定的區域來說,知識產權活動能力是區域創新能力的重要體現。知識產權只有流動起來,流入最需要知識產權的地方,才能實現知識的創新,達到知識的最佳配置。知識產權流動有四種基本類型:企業間的相互作用;企業、高校和公共研究實驗室之間的相互作用;知識向企業的擴散;人員流動。

第三,區域學習能力。本地的網絡聯系越強,就越容易增強區域認同感,形成區域創新文化。持續地增強本地的知識基礎,促使隱性知識在區域內轉化為編碼化的知識,而這種隱性知識是區域外競爭對手難以復制的。例如,硅谷的成功就得益于當地的地區網絡,硅谷企業與本地的上游供應商、下游客戶以及競爭對手之間建立了平等互惠的合作關系網絡,在人際信任的基礎上,建立了充足的支撐網絡的社會資本。新熊彼特主義經濟學家們認為,現代經濟中最重要的基礎資源是知識,因而最重要的活動過程就是學習。創新是以交互式學習為基礎的,學習能力是創新過程中最重要的能力。區域學習是區域內創新參與者集體學習的過程,這種集體學習過程不是個體學習的簡單疊加,而是創新參與者在交互學習過程中產生的協同效應。集體學習促進了知識的快速擴散,這里的學習指的是獲取新技能和建立新的競爭能力,而不只是獲取信息等量性知識。

第四,區域的知識產權信息的非正式交流機制的效率。非正式交流是區域發揮功能的主要方式之一,通過非正式交流,知識產權的信息不斷擴散,“知識”的溢出使得區域內各企業的研發水平逐漸靠攏,共同促進企業的創新發展。本書將在第五章對這四種能力進行詳細論述。

(2)區域知識產權的綜合能力

區域知識產權綜合能力包括知識產權的創造、運用、管理和保護等幾個方面的能力。區域知識產權能力指數既不同于國家知識產權的宏觀性,也不同于企業知識產權的微觀性。區域知識產權能力指數最大的特點就是其中觀性。區域知識產權是國家整體知識產權的有機組成部分,是國家知識產權體系的子系統。因此區域知識產權指數既受國家知識產權發展環境的影響和相關法律、政策的約束,同時又與當地資源特點、產業特色、科研水平、經濟實力等緊密相關,體現在區域創新系統方面就是區域作為一個整體在以上幾個方面的表現。系統中核心價值系統就是知識產權的主要創造機構,支持價值系統和環境價值系統是集群中知識產權的保護、管理和運用等領域內容。表中指標由作者設計,通過問卷調查并向知識產權領域20位著名專家征求意見后形成考察一個區域的知識產權能力的指標。運用這些指標時,需要進行新一輪的指標權重設計,并賦予每一個三級指標一定的分值。在考察區域知識產權整體表現時,可以通過量化的分值比對一個區域的整體實力。

區域知識產權的指標體系與區域創新系統之間的關系為我們提供了一個研究區域知識產權能力的范式。先運用SWOT分析方法對區域的知識產權現狀進行分析,研究區域的優勢、劣勢、機會和威脅各是什么;再通過問卷調查、回歸分析、方差分析等研究方法分析其原因,找出區域各主體在區域知識產權能力提升中的作用及其相互協作協同關系;進而提出區域知識產權能力提升的策略建議。

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