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我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的變化

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自20世紀(jì)70年代末,美國實(shí)行“親專利政策”以來,強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理念在國際社會(huì)一度盛行。近年來,隨著新技術(shù)的迅速普及與全球化、網(wǎng)絡(luò)化的加快發(fā)展,開放式創(chuàng)新逐漸成為主流。在該模式下,保護(hù)范圍過寬造成的社會(huì)福利損失明顯超過創(chuàng)新激勵(lì)收益,這成為當(dāng)前發(fā)達(dá)國家國內(nèi)要求弱化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要?jiǎng)右?。不過,在對(duì)外關(guān)系上,發(fā)達(dá)國家依然要求發(fā)展中國家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。后發(fā)國家在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段,需要引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研發(fā)技術(shù),此時(shí)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),在短期內(nèi)將形成價(jià)格壟斷,降低社會(huì)收益(Deardorff,1992)。如何突破保護(hù)范圍擴(kuò)大帶來的負(fù)面影響,充分利用其激勵(lì)創(chuàng)新的正面效應(yīng),是發(fā)展中國家面臨的重要課題。
我國自1984年通過《專利法》以來,各種涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策、法規(guī)陸續(xù)出臺(tái)并實(shí)施,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不斷加大,知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策工具運(yùn)用日趨成熟。以《專利法》的三次修訂為例,在1992年第一次修訂中,增加了擴(kuò)大專利保護(hù)范圍、延長(zhǎng)專利保護(hù)期限等內(nèi)容;2000年第二次修訂,明確提出專利侵權(quán)賠償金額的計(jì)算原則,并加大對(duì)尚不構(gòu)成犯罪的侵權(quán)行為的行政處罰力度,較第一次修訂,這次修訂措施進(jìn)一步細(xì)化、具體化;在2008年第三次修訂中,除繼續(xù)加強(qiáng)專利權(quán)保護(hù)外,更強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度鼓勵(lì)創(chuàng)新能力提高的功能,充分體現(xiàn)了我國實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,建設(shè)創(chuàng)新型國家的宗旨。全球金融危機(jī)后,我國擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的政策措施主要表現(xiàn)為保護(hù)對(duì)象類型的增加和執(zhí)法能力的增強(qiáng)。在保護(hù)對(duì)象類型上,2008年推進(jìn)植物新品種保護(hù);2009年加大對(duì)農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)和地理標(biāo)志的保護(hù)力度;同年,開展第五次全國范圍的打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)盜版專項(xiàng)治理行動(dòng),規(guī)范網(wǎng)絡(luò)版權(quán)秩序。在執(zhí)行能力方面,2010年在完善專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的同時(shí),強(qiáng)調(diào)全國各級(jí)司法機(jī)關(guān)加大司法保護(hù)力度,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平;2011年加強(qiáng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批登記能力建設(shè),審批登記質(zhì)量與效率均有新突破。
上述措施對(duì)企業(yè)研發(fā)投資的作用效果如何,應(yīng)當(dāng)同時(shí)采取哪些協(xié)調(diào)措施避免社會(huì)福利損失是進(jìn)一步完善我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策亟需解決的問題。上述模型表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的創(chuàng)新激勵(lì)效果呈倒U型變化。即當(dāng)一國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍較窄時(shí),加強(qiáng)保護(hù),能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;而在保護(hù)已經(jīng)達(dá)到一定程度后,繼續(xù)強(qiáng)化保護(hù),將導(dǎo)致技術(shù)過度壟斷,反而阻礙創(chuàng)新。只有確定適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍,同時(shí)出臺(tái)相應(yīng)配套措施才能發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新的正向作用,抑制其對(duì)社會(huì)收益的負(fù)面影響。
(1)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)考核體系,鼓勵(lì)企業(yè)提高研發(fā)支出
分析結(jié)果顯示,擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍,增加企業(yè)研發(fā)支出的前提條件是企業(yè)具有一定的研發(fā)投資規(guī)模。只有研發(fā)投資達(dá)到一定水平之上,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能增加企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)支出。由此應(yīng)當(dāng)采取補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等措施激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投資。不過,由于政府的監(jiān)督能力有限,企業(yè)存在利用優(yōu)惠政策漏洞牟利的“敗德行為”動(dòng)機(jī)。例如,騙取國家稅收彌補(bǔ)企業(yè)的資金缺口;申請(qǐng)大量垃圾專利粉飾業(yè)績(jī)等。另一方面,獎(jiǎng)勵(lì)措施容易造成社會(huì)資源浪費(fèi)、企業(yè)研發(fā)投資重復(fù)投入。為此,應(yīng)當(dāng)建立合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系,對(duì)真正具有創(chuàng)新能力的高科技企業(yè),給予稅收優(yōu)惠和貸款利率優(yōu)惠;對(duì)企業(yè)用于研發(fā)的投資部分,加大優(yōu)惠力度;對(duì)發(fā)明專利授權(quán)量占企業(yè)專利授權(quán)量較高比例的企業(yè)給予更多的經(jīng)費(fèi)支持。該體系有助于為政策激勵(lì)機(jī)制引入市場(chǎng)化元素,實(shí)現(xiàn)公共資源有效利用、防止政策效應(yīng)遞減。
(2)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交流平臺(tái),促進(jìn)企業(yè)間的技術(shù)交易
分析結(jié)果顯示,通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可等技術(shù)交易推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán),不僅可以增加社會(huì)收益,還可以增加研發(fā)企業(yè)利潤,激勵(lì)其增加研發(fā)投資。因此,營造良好的技術(shù)交易環(huán)境,降低交易費(fèi)用,可以使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策發(fā)揮事半功倍的效果。
為保障技術(shù)交易順利開展,除完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系外,還需要為企業(yè)提供有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)信息。目前,我國企業(yè)技術(shù)信息大多來自企業(yè)內(nèi)部,來自其他企業(yè)和高科院所的外部有效信息不足。特別是中小企業(yè),相比大企業(yè),信息渠道較少,很難獲得圖書館等信息機(jī)構(gòu)的服務(wù),也缺乏對(duì)信息的權(quán)威性識(shí)別和挑選。為充分開發(fā)利用信息資源應(yīng)做到以下三點(diǎn):一是建立企業(yè)技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)以捕捉國內(nèi)外技術(shù)的最新動(dòng)向;二是與高科院所等研究機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期合作的技術(shù)研發(fā)平臺(tái),依靠專家智慧、整合社會(huì)資源;三是完善企業(yè)技術(shù)信息檢索環(huán)境。將企業(yè)、高校的檢索系統(tǒng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)相銜接,融會(huì)各部門數(shù)據(jù)庫,實(shí)現(xiàn)信息共享。
(3)整備司法環(huán)境、提高執(zhí)法水平,在保障企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的同時(shí),抑制過度壟斷
擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍,可以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)盈利水平,增加研發(fā)企業(yè)利潤。這將激勵(lì)企業(yè)在其自身利益驅(qū)使下,自覺加大研發(fā)投資支出,從事創(chuàng)新活動(dòng)。為保障這一機(jī)制的順利進(jìn)行,需要在擴(kuò)大保護(hù)范圍的同時(shí),整備司法環(huán)境,最大限度降低侵權(quán)行為的發(fā)生概率;提高執(zhí)法水平,確保對(duì)侵權(quán)行為形成威懾力,切實(shí)保障企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益。
另一方面,擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍,短期內(nèi)將降低技術(shù)引進(jìn)企業(yè)的收益,不利于技術(shù)推廣,并可能助長(zhǎng)壟斷行為,造成社會(huì)福利損失。因此,需要政府采取相關(guān)措施,如立法規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行原則、例外原則等做法,抑制過度壟斷;還需要防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象出現(xiàn),避免技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)采用“專利叢林”、“潛水艇專利”等方式阻止競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng),壟斷技術(shù)。
綜上所述,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)以能否增加研發(fā)投資為衡量標(biāo)準(zhǔn),以激勵(lì)創(chuàng)新、提高社會(huì)福利水平為最終目標(biāo)。

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