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如何選擇知識產(chǎn)權(quán)爭議解決機制：仲裁VS訴訟——實證調(diào)研結(jié)果

美國學(xué)者Charles P．Lickson曾經(jīng)就以仲裁為代表的訴訟外爭議解決機制（Alternative Dispute Resolution，以下簡稱ADR）在知識產(chǎn)權(quán)糾紛中的使用情況，在60個律師事務(wù)所和糾紛解決機構(gòu)中開展問卷調(diào)查，③調(diào)查結(jié)果顯示，較多運用訴訟外爭議解決方式（以仲裁為代表）解決的知識產(chǎn)權(quán)糾紛類型有商標(biāo)和專利侵權(quán)糾紛、許可糾紛、商業(yè)秘密糾紛、商標(biāo)和服務(wù)標(biāo)記及商業(yè)裝潢糾紛、不公平競爭糾紛、涉及技術(shù)問題的糾紛，包括因為使用或者不當(dāng)使用技術(shù)以及違反技術(shù)合同的情形，并且歸納出這些糾紛的基本特征：(1)糾紛來自創(chuàng)新或者與創(chuàng)新有關(guān)；(2)糾紛涉及復(fù)雜技術(shù)問題，需要專業(yè)知識或者背景才能理解；(3)糾紛解決時間要素的重要性——也就是爭議涉及的權(quán)利客體市場生命短暫，容易被淘汰；(4)糾紛解決沒有法律先例，或者需要改變現(xiàn)行的法律原則及先例；(5)糾紛解決有利于社會公共利益，例如產(chǎn)品、服務(wù)或者發(fā)明能夠為社會公眾所用。

由于ADR（以仲裁為代表）也存在自身的缺陷和弊端，因此并不適合解決所有類型的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，例如，ADR不適合解決涉及盜版和假冒的案件，這些案件通常存在觸犯刑法的問題，也就意味著不僅僅是當(dāng)事人利益的補償，而且是涉及侵害社會公共秩序而受到懲罰。類似“專利海盜” (patent troll)之類的專利侵權(quán)糾紛，一方當(dāng)事人的目的就是通過訴訟來強迫對手妥協(xié)。除此之外，在下列這些情況中，ADR使用并非最優(yōu)：(1)糾紛解決需要權(quán)威的司法判決，例如，涉及知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)或者需要形成判決先例；只有法院的判決是公開的，而且是完全依據(jù)法律來做出的。(2)當(dāng)事人之間缺乏信任或者有關(guān)糾紛的實質(zhì)爭議沒能達成一致意見。(3)糾紛涉及復(fù)雜的法律問題并且一方當(dāng)事人要求高額的損害賠償。(4)糾紛解決需要一方當(dāng)事人承認過錯或者承擔(dān)責(zé)任。(5)采用ADR方式解決糾紛可能讓當(dāng)事人感覺自己示弱或者理虧。(6)訴訟是當(dāng)事人的商業(yè)策略或者競爭戰(zhàn)略之一。(7)糾紛延遲解決對當(dāng)事人有利。調(diào)查結(jié)果還表明，ADR能夠運用于知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決的全過程，包括訴訟前，代替訴訟，訴訟中，部分情況下甚至在訴訟后（通常被認為取代上訴）。

也有學(xué)者指出，在專利侵權(quán)訴訟中當(dāng)事人愿意選擇訴訟外方式，包括仲裁方式解決專利侵權(quán)爭議的因素有：(1)當(dāng)事人之間具有長期的、持續(xù)的商業(yè)關(guān)系；(2)當(dāng)事人實力相當(dāng)，所占據(jù)的市場份額也較為對等；(3)各方面當(dāng)事人都能承受爭議解決的損失；(4)當(dāng)事人希望爭議不公開解決；(5)核心證據(jù)難以在訴訟中得到認可，但是在ADR程序中卻是有用的，例如，傳聞證據(jù)或者未經(jīng)授權(quán)的書面證據(jù)等。反之，對立雙方當(dāng)事人不愿意選擇訴訟外方式來解決專利侵權(quán)爭議的情況包括：(1)一方當(dāng)事人試圖將另一方當(dāng)事人驅(qū)逐出市場；(2)-方或者雙方當(dāng)事人試圖在訴訟中博一下勝訴幾率；(3)當(dāng)事人之前沒有參與過傳統(tǒng)訴訟；(4)小的專利權(quán)利人試圖與大公司進行對抗；(5)專利持有人試圖建立一個先例；(6)任一當(dāng)事人試圖獲得禁令救濟；(7)案件的勝負很大程度上依賴于證據(jù)開示。

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