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知識產權戰略——完善高校的運營機制

1)合理界定職務發明,明確產權關系

按照國家知識產權局、教育部、財政部等13部委聯合發布的《關于進一步加強職務發明人合法權益保護促進知識產權運用實施的若干意見》規定,部分專利采取約定產權的做法,采取學校所有、產權共有等多種形式進一步增加發明人的轉化積極性。高校知識產權管理政策應明確規定職務發明與非職務發明的劃分標準,制定向職務發明人傾斜的獎勵制度,允許高校對師生員工的非職務發明享有使用權。對資助研究項目和校企合作研究項目中產生的專利權,根據誰發明誰擁有的原則,高校應盡量主張在資助研究項目和校企合作項目中產生的知識產權。高校知識產權管理政策還應具體規定專利申報評估制度的內容和程序,明確規定專利許可轉讓收益的分配方式和分配比例,確保職務發明人獲得一定比例的專利許可轉讓收益,允許新創公司用股份代替支付專利許可和轉讓費。

2)調整專利管理和資助政策導向

專利質量重于專利數量,我國的專利管理和資助政策應從鼓勵專利數量向提高專利質量轉變。此項內容涉及高校的職稱、獎學金、課題鑒定、大學生畢業、辦戶口的相關政策,宜減少專利數量在其中的影響;地方政府在認定高新技術企業和知識產權示范單位時也不宜以專利申請和授權數量作為認定指標,而應綜合考慮專利質量、專利產業化和知識產權管理等各項指標。建議地方政府不再資助高校、科研院所、大型企業申請國內專利,但可以資助國際專利申請,還可以對弱勢群體如非職務發明人、低收入人群、中小企業減免一定的專利申請和維持費用。地方政府的專利資助政策重點轉向專利轉化實施,地方政府可以選派有知識產權管理經驗的專家,幫助高校篩選有商業價值的專利,資助這些專利的轉化實施。

3)完善制度,責任約定

高校知識產權管理政策是高校知識產權管理的重要依據。建議我國研究型高校在知識產權管理政策中明確規定知識產權的權利歸屬、獎勵機制、機構設置、申報評估、收益分配、公司入股、法律責任等具體內容。制定政策約定各方的責任:知識產權運營情況與政府部門領導和學校分管領導的政績考核掛鉤以約定政府和學校分管領導責任,政府和校方負責平臺和環境建設。轉移機構采取經理責任制,經理的主要責任:在制度和法律框架內做好全過程管理。管理人員責任:優勝劣汰,獎勤罰懶,多勞多得。發明者責任:履行申報制度和全過程管理義務。如果職務發明人將本屬于高校的發明直接給予企業,或者職務發明人擅自利用本屬于高校的發明創辦企業應承擔法律責任。

4)建立專利申報評估制度

專利申報評估制度是高校知識產權管理的一項重要制度。國外研究型高校普遍建立了專利申報評估制度,如美國哈佛大學的技術轉移辦公室負責對發明的可專利性和商業價值進行評估;日本東京大學的技術轉移辦公室負責評估發明,然后由東京大學產學研合作總部決定是否申請專利。建議我國研究型高校建立專利申報評估制度,要求發明人在申請專利前必須履行申報義務,然后由技術轉移辦公室的專業人員對發明的可專利性和商業價值進行評估,只有具有可專利性和商業價值的發明才允許申請專利。建議高校對大量已經獲得授權的專利進行補評估,由政府指派的知識產權管理專家或者專業人員對這些專利進行粗篩、精挑和補漏。對于專利性差、無效可能性大的專利予以終止,減輕高校繳納專利年費的負擔;對于專利性好、無效可能性小、商業價值大的專利進行轉化實施;對一些專利性有缺陷、但有商業價值的專利增加新實驗數據彌補缺陷,再轉化實施。

5)提升知識產權全過程管理的專業化水平,采取全過程管理

提升高校知識產權管理的專業化水平是高校知識產權管理的核心。高校知識產權管理的專業人員應在專利研發、申請、授權、轉化的各個階段提供全過程的知識產權管理和服務,從根本上提高高校的專利質量和專利轉化實施率(圖7-2)。

圖7-2高校專利技術的全過程管理在研發階段,知識產權專業人員應幫助科研人員對世界范圍的相關專利和科技文獻進行檢索和市場分析,密切了解和跟蹤國內外競爭對手的技術發展趨勢。對重大的有產業化前景的科研項目,知識產權專業人員應與科研人員共同對研發項目進行知識產權戰略分析,出具專利分析報告。在專利申請前,知識產權專業人員應幫助科研人員對專利的可行性和無效可能性、商業應用方式和前景、技術競爭優勢和劣勢進行分析評估,判斷可能得到的專利保護范圍及商業價值;將評估結果反饋給科研人員,指導、幫助科研人員設計新實驗,產生進一步的數據來擴大專利權利要求范圍,提高專利質量,使專利更有商業價值。在專利申請時,專業人員應負責對專利代理人的專利申請工作進行全過程管理,指導專利申請書的撰寫,與發明人、專利代理人溝通,指導答復審查意見,指導專利代理人與專利審查員爭辯,爭取更大的權利要求范圍。如果專利有較大的商業價值,還應申請國際專利,爭取國際市場。在專利授權后,知識產權專業人員應幫助發明人盡快投入中間試驗環節,為專利轉化實施做好準備。轉化實施時,知識產權專業人員要重點分析產品、技術、行業的市場狀況和市場競爭優勢、劣勢,分析行業中具體公司的運作狀況和需求;向潛在的被許可方推薦技術,協助他們做出內部評估和決定,深入了解企業的顧慮,積極尋找公平的雙贏解決方案;談判簽訂合同,盡可能降低風險,保障雙方利益。

6)鼓勵企業和高校雙向人員技術交流,帶動大學衍生企業的發展

鼓勵高等學校與企業及其他組織開展科技人員交流。鼓勵高等學校根據專業特點、行業領域技術發展需要,聘用企業科技人員兼職從事教學和科研工作。高等學校科技人員可以在完成本職工作的情況下兼職從事科技成果轉化活動,或者在一定期限內離崗從事科技成果轉化活動。高等學校應當建立制度規定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉化活動期間和期滿后的權利和義務。通過校企的雙向交流,增強高校技術的市場化元素,為大學的衍生企業發展奠定基礎。同時,利用高校的大學科技園區、地方政府支持的產業孵化器做好專利技術的承接工作,對于轉化實施高校專利技術的中小企業給予稅收、人員培訓、辦公場地等的優惠措施。

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